ICS 03.140 CCS A 00 3301 浙江省杭州市 地方标准 DB3301/T 0480—2024 专利分类分级评定管理规范 2024-12-31发布 2025-01-31实施 杭州市市场监督管理局 发布 DB3301/T 0480 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 3 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 3 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 3 4 基本要求 ................................ ................................ ........... 3 制度机制 ................................ ................................ ....... 3 部门职责 ................................ ................................ ....... 3 5 专利分类 ................................ ................................ ........... 4 6 专利分级评定指标体系 ................................ ............................... 4 7 计算方法 ................................ ................................ ........... 4 8 实施与分级 ................................ ................................ ......... 5 评定实施 ................................ ................................ ....... 5 评定分级 ................................ ................................ ....... 6 9 分级管理 ................................ ................................ ........... 7 一般要求 ................................ ................................ ....... 7 管理措施 ................................ ................................ ....... 7 附录A（资料性） 专利评定表 ................................ ........................... 8 DB3301/T 0480 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由杭州市市场监督管理局提出、归口并组织实施。 本文件起草单位：杭州市知识产权保护中心（杭州市知识产权服务中心、杭州市知识产权维权援助 中心）、北京同立钧成知识产权代理有限公司、阿里巴巴（中国）有限公司、杭州市临平区市场监督管 理局。 本文件主要起草人：舒立琼、陈微微、沈立群、刘芳、柯晓鹏、张娜、吕东、丁杰。 DB3301/T 0480 —2024 3 专利分类分级评定管理规范 1 范围 本文件规定了专利分类分级评定管理的基本要求、专利分类、专利分级评定指标体系、计算方法、 实施与分级以及分级管理 的要求。 本文件适用于专利分类分级的评定管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 29490 企业知识产权合规管理体系 要求 3 术语和定义 GB/T 29490 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 创新主体 innovation entity 企业、高校、科研院所等适应市场经济要求的、具备创新能力的、可依法享有专利权利的主体。 专利稳定性 the stability of patent 经过授权后专业评定专利权是否依然满足确权条件。 4 基本要求 制度机制 创新主体开展专利分类分级管理工作应建立工作制度，主要包括： a) 高层参与制度。 创新主体高层管理人员积极指导、 统筹推进专利申请前评定的高层参与制度； b) 发明人参与制度。创新主体的发明人，全程参与专利申请前评定的各个环节； c) 专利检索制度。创新主体建立覆盖专利申请前与授权后评定工作的专利检索制度； d) 保密制度。对参与专利分类分级管理的人员设定权限，对相关信息及设备、区域等明确保密要 求； e) 沟通制度。建立内部沟通渠道，确保专利分类分级管理工作有效运行； f) 实施周期制度。考虑到专利缴费周期，每年至少开展一次专利评定。 部门职责 创新主体应围绕专利分类分级管理工作对相关角色的职责和权限进行合理的划分、规定和沟通， 并 确定其得到相关方理解和有效执行。 DB3301/T 0480 —2024 4 5 专利分类 根据专利授权的阶段可将专利分为： a) 已授权专利：已经通过国家知识产权局审查，符合专利法规定的授权条件，并获得专利权的发 明创造； b) 未授权专利：已向国家知识产权 局或地方保护中心提出申请，处于审查过程中、尚未获得批准 授权的发明创造。 6 专利分级评定指标体系 专利分级评定指标体系按表 1的规定。 表1 专利分级评定指标体系 指标 要求 运用与竞争 是否已完成专利成果到产品的技术转化 是否有专利许可前景，包括开放许可和交叉许可 是否可用于质押或者投融资 是否需要维持竞争态势 专利权维持年限 是否有其他商业运用 技术与投入 技术公知程度 技术领先程度 技术预期发展情况 是否与技术标准有关联性 专利引证情况 是否纳入专利包或专利组合 研发投入情况 法律与风险 权利要求保护范围 同族布局情况 专利稳定性 注： 技术公知程度指的是该技术在特定领域内是否为公知技术。 7 计算方法 针对每件待评定专利，对运用与竞争指标总分、技术与投入指标总分和法律与风险指标总分按照重 要程度进行加权，得到综合评定得分，其计算公式如下所示： 𝑆=𝛼×𝐴+𝛽×𝐵+𝛾×𝐶 ································ ····························· (1) 式中： S——综合评定得分； 𝛼——运用与竞争要素的权重； A——运用与竞争指标总分； 𝛽——技术与投入要素的权重； DB3301/T 0480 —2024 5 B——技术与投入指标总分； 𝛾——法律与风险要素的权重； C——法律与风险指标总分。 注： 𝛼+𝛽+𝛾=1， 各权重的具体取值可根据经验值确定， 也可根据不同类别专利的评定需求予以确定， 或均取值为 1/3。 8 实施与分级 评定实施 8.1.1 评定流程 评定流程包括：确定清单、确定专家组、召开启动会议、初步评定和结果复核等 5个流程，具体流 程图见图 1，其中： a) 确定清单：形成待评定的目标专利清单； b) 确定专家组：成立评定专家组，明确专家组成员任务； c) 形成评定方案：召开启动会议并确定评定方案； d) 初步评定：针对目标专利清单中的每件专利，形成专利评定表（参见附录 A）； e) 结果复核：以每件专利的专利评定表为基础，对评定结果进行复核、调整、确认，并基于评定 模型，形成专利评定结果清单。 图1 专利分类分级评定流程图 8.1.2 确定清单 确定评定目标专利清单要求包括但不限于： a) 知识产权工作人员从授权专利中筛选